王俊凯

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国家质量监督检验检疫总局《关于修改<认证机构管理办法>的决定》(总局令第164号)

发布时间:2014-06-11 14:31:29   信息来源:   浏览次数:
    《国家质量监督检验检疫总局关于修改<认证机构管理办法>的决定》已经2015427日国家质量监督检验检疫总局局务会议审议通过,现予发布,自201581日起施行。
 

                           2015511


 

国家质量(liang)监督检验检疫总局

关(guan)于修改《认(ren)证机(ji)构管(guan)理办(ban)法》的(de)决定

 

为贯彻落(luo)实(shi)国务院简政放权要(yao)求,依(yi)法(fa)推进行政审批(pi)制度改革,质检总(zong)局决定(ding)对《认(ren)证机构管理办(ban)法》作如下修改:

一(yi)(yi)、将(jiang)第七条第一(yi)(yi)款修改为:“设立认(ren)证机构,应当(dang)依法(fa)取得法(fa)人资(zi)格(ge),并经(jing)国家认(ren)监委批(pi)(pi)准后,方可(ke)从(cong)事批(pi)(pi)准范围内的认(ren)证活动。”

二(er)、删除(chu)第八(ba)条(tiao)第一款第二(er)项中“属于认证新领域的,还应当具(ju)有(you)可(ke)行性研究报告(gao)”的表述;删除(chu)第三项中“出资人符合(he)国家(jia)有(you)关法律法规以及相(xiang)关规定(ding)要求,并提供相(xiang)关资信(xin)证明”的表述;删除(chu)第四项中“执业资格和能力”的表述。

三、删除第九条第一款第三项。

四、将第十条第一款第三项修改为“国家认监委应当自受理认证机构设立申请之日起45日内,作出是否批准的决定。决定批准的,向申请人出具《认证机构批准书》,决定不予批准的,应当书面通知申请人,并说明理由;”第四项修改为“国家认监委可以根据需要组织有关专家对申请人的认证、检测等技术能力进行评审。专家评审的时间不超过30日,该时间不计算在国家认监委作出批准的期限内;”删除第五项。

五、将第十一条第一款中“4年”修改为“6";第二款中“有效期届满前90日”修改为“有效期届满30日前”;第三款中“复查”修改为“书面复查”。

六、将第十二条修改为“认证机构设(she)立子公司,应当依(yi)法取得公司登记机关登记,由国家认监(jian)委依(yi)据本办法第(di)八条(tiao)、第(di)十条(tiao)的规定批准后(hou),方可从事批准范围(wei)内的认证活动。”

七、删除第(di)十(shi)三条。

八、删(shan)除(chu)第十四条。

九、将第十五条修(xiu)改为:“认证机(ji)构(gou)可以设(she)立从事批准范围内的业务宣传和推广(guang)活动的办事机(ji)构(gou)。”

十、将(jiang)第十六(liu)条修改为(wei):“境外(wai)认证机构可以在(zai)中国境内(nei)设立(li)从事(shi)其业务(wu)范(fan)围内(nei)的宣传(chuan)和推广(guang)活动的代表机构”。

十一、将第十七条修改为:“认证机构通过合约方式,分包认证结果在境外使用的境外认证机构认证业务的,应当事先取得相关认证领域的从业批准,并自签订合约之日起10日内向国家认监委备案,承担相应认证风险和责任。”

十(shi)二、删(shan)除第十(shi)八(ba)条中第二款。

十三(san)、删除(chu)第(di)三(san)十二条(tiao)第(di)一款中“分公司”的表述;删除(chu)第(di)二款。

十四、将第三十五条第一款修改为:“国家认监委对认证机构实行认证业务信息报送和年度工作报告公示制度。”第二款修改为:“认证机构应当按照相关规定向国家认监委报送认证业务信息,包括:设立分公司和办事机构的情况,获得认证的组织详细情况,暂停或者撤销认证证书情况以及与认证结果相关的业务信息情况。”将第三款中“2月底”修改为“3月底”。

十五、将第三十七条第一款修改为:“国家质检总局、国家认监委应当对省级质量技术监督部门和直属检验检疫机构实施的认证执法工作进行监督和指导。”

十六、将第三十八条修改为:“国家认监委和地方认证监督管理部门在行政管理中发现下列问题,经调查核实后,应当给予认证机构告诫并责令其改正:(一)与境外认证机构签订分包合约未向国家认监委备案的;(二)自行制定的认证规则未向国家认监委备案的;(三)认证证书未备案或者向获证组织、产品出具的证书式样与备案证书式样不符的。”

十(shi)七、删除(chu)第四十(shi)八条中“或分公司”的表述。

十八、删除(chu)第四十九条中“撤销其备案”的表述。

十(shi)九、删除第五(wu)十(shi)条中“情节严重(zhong)的(de)(de),国家认监委应当撤销其备案”的(de)(de)表述(shu)。

二十(shi)(shi)、删除第五(wu)十(shi)(shi)一条。

二十一、将第五十二条修改为:“认证机构未取得相应认证领域从业批准,分包认证结果在境外使用的境外认证机构认证业务的,国家认监委应当责令其改正,给予警告;情节严重的,给予其停业整顿6个月,并予公布;对负有责任的认证人员,给予停止执业1年的处罚;有违法所得的,没收违法所得”。

二十二、将第五十三条第一项修改为:“专职认证人员发生变更,其数量不符合要求的;”第三项修改为“未按时提交年度审查报告、未按照规定提交设立分公司和办事机构信息、获证组织等信息或者提交的材料失实的;”

此外,《认(ren)证(zheng)机构管(guan)理办法》的条文顺序作相应调整。

本决定自201581日起施行。

《认证机构管理办法(fa)》根据(ju)本决定作相应修(xiu)改,重(zhong)新发布。

 

认证机构管(guan)理办法

2011720日国家质量监督检验检疫总局令第141号公布

根据2015511日《国家质量监督检验检疫总局关于修改

〈认证(zheng)机(ji)构管理(li)办法〉的决定》修(xiu)订)

第一章    

第一条 为加强对认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)机构(gou)的(de)监督管理,规(gui)范认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)活动(dong),提高认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)有效性,根据《中(zhong)华人民共和国认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)认(ren)(ren)可(ke)条例》(以下简称认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)认(ren)(ren)可(ke)条例)等有关(guan)法(fa)律、行政法(fa)规(gui)的(de)规(gui)定(ding)(ding),制定(ding)(ding)本办法(fa)。

第二条 本办法所称认证机构是指依(yi)法经批准设立,独立从事产品、服务和管理体系(xi)符(fu)合(he)标准、相关技术规范要求的(de)合(he)格评定活动,并具有法人资格的(de)证明机构。

第三条(tiao) 在中华人民(min)共和国境内从事认(ren)证活动,以及对认(ren)证机构的监督管理,适用本办法。

第(di)四条 国家(jia)质量(liang)监(jian)督检(jian)验(yan)检(jian)疫总(zong)局(ju)(以下简称国家(jia)质检(jian)总(zong)局(ju))统一负责认(ren)证(zheng)机构的(de)监(jian)督管(guan)理工作。

国家(jia)认证认可监(jian)督管理委(wei)员会(hui)(以(yi)下简称国家(jia)认监(jian)委(wei))负责认证机构的设立和(he)相关审批(pi)及其从业活动的监(jian)督管理工作。

省、自治区、直辖市(shi)人民政府(fu)质(zhi)量技术监督(du)部门(以下简称省级(ji)质(zhi)量技术监督(du)部门)和(he)直属出(chu)入境检(jian)验(yan)检(jian)疫(yi)机(ji)(ji)构(gou)(gou)(以下简称直属检(jian)验(yan)检(jian)疫(yi)机(ji)(ji)构(gou)(gou))依照本办法的规定,按(an)照职责(ze)分工负责(ze)所(suo)辖区域内认证活(huo)动(dong)的监督(du)管(guan)理工作。

第五条 认证(zheng)机构从(cong)事认证(zheng)活(huo)动(dong)应当遵循(xun)公正公开、客观独立(li)、诚实信用的原则,维护社会信用体系。

第六条 认证机构(gou)及其人员对其从业活动中所知悉(xi)的国(guo)家秘(mi)密(mi)(mi)、商(shang)业秘(mi)密(mi)(mi)和技术秘(mi)密(mi)(mi)负有保密(mi)(mi)义务(wu)。

第二章 设立与审批

第七条(tiao) 设立认证机构,应当依法取(qu)得法人资格,并经国家认监(jian)委批准后,方可从事批准范围(wei)内的认证活动。

未经批准(zhun),任(ren)何(he)单位和(he)个人(ren)不得从事认证活动。

第八条 设立认(ren)证机构,应当具备(bei)下列条(tiao)件(jian):

(一)具有(you)固定的(de)办公场所和必备设(she)施(shi);

(二)具有符(fu)合认(ren)证(zheng)认(ren)可要求的(de)章程和管理制度;

(三)注册资本不得少于人民币300万元;

(四)具有10名以上相应领域的专职认证人员;

   (五)认证机构董事长、总经(jing)理(li)(li)(主任)和管理(li)(li)者代表(以下统称高级管理(li)(li)人员)应当符合国家(jia)有关法(fa)律、法(fa)规(gui)以及国家(jia)质检总局、国家(jia)认监(jian)委相关规(gui)定要求,具备履行职务所必需(xu)的管理(li)(li)能力(li);

()其他法律法规规定的条件。

从(cong)事产(chan)品认证活动(dong)的认证机构,还应当具(ju)备与(yu)从(cong)事相(xiang)关产(chan)品认证活动(dong)相(xiang)适应的检测、检查等技(ji)术能(neng)力。

第(di)九(jiu)条 外方投(tou)资(zi)者在(zai)中(zhong)国境内(nei)设立认证机构除应(ying)当具(ju)备本办法第八条规定的条件(jian)外,还应(ying)当符合下列要求:

(一)外方投资者为在中国境外具有3年以上相应领域认证从业经历的机构,具有所在国家或者地区有关当局的合法登记,无不良记录;

(二)外方投资者(zhe)取得其(qi)所在国家或(huo)者(zhe)地(di)区认(ren)(ren)可机构(gou)相(xiang)应领域(yu)的(de)认(ren)(ren)可或(huo)者(zhe)有关当局的(de)承认(ren)(ren)。

外方投(tou)资(zi)者(zhe)在中国境内设立认证机构还应当符(fu)合(he)有关(guan)外商投(tou)资(zi)法(fa)律、行政法(fa)规和(he)国家有关(guan)外商投(tou)资(zi)产业(ye)指导政策等规定。

第十条 设立认证机(ji)构的审批(pi)程序:

(一(yi))设立认(ren)证(zheng)机构的(de)申(shen)请人(ren)(以(yi)下(xia)简称申(shen)请人(ren)),应当向国家(jia)认(ren)监委提出申(shen)请,并提交符合本办(ban)法第(di)(di)八(ba)条(tiao)(tiao)、第(di)(di)九条(tiao)(tiao)规定条(tiao)(tiao)件(jian)的(de)有效证(zheng)明文件(jian)和材料;

(二)国家认监委应当对申请人提交的申请材料进行初步审查,并自收到申请材料之日起5日内作出受理或者不予受理申请的书面决定,对申请材料不齐全或者不符合法定形式的,应当一次性告知申请人需要补正的全部内容;

(三)国家认监委应当自受理认证机构设立申请之日起45日内,作出是否批准的决定。决定批准的,向申请人出具《认证机构批准书》,决定不予批准的,应当书面通知申请人,并说明理由;

(四)国家认监委可以根据需要组织有关专家对申请人的认证、检测等技术能力进行评审。专家评审的时间不超过30日,该时间不计算在国家认监委作出批准的期限;

(五)国家认监委应(ying)当(dang)向社会公(gong)告,并在其网站上公(gong)布依法设立的认证机构名录。

国家认监委实施认证机构审批(pi)工作(zuo)中(zhong)应当遵循资源合(he)理配置(zhi)、便利高效、公开透(tou)明的原则。

第十一条(tiao)  《认证机构批准书》有效期为6年。

认证机构需要延续《认证机构批准书》有效期的,应当在《认证机构批准书》有效期届满30日前向国家认监委提出申请

国家(jia)认监(jian)委应当对(dui)提出延(yan)续(xu)申请的(de)认证(zheng)机构按照(zhao)本办法规定(ding)的(de)设立(li)条件和审(shen)批程序(xu)进行书面复(fu)查(cha),并在《认证(zheng)机构批准(zhun)书》有效期届满(man)前作出是否准(zhun)予(yu)延(yan)续(xu)的(de)决定(ding)。

第十二条 认证机(ji)构设立(li)子(zi)公(gong)(gong)司(si),应当依(yi)法取得公(gong)(gong)司(si)登(deng)记机(ji)关登(deng)记,由(you)国(guo)家认监委依(yi)据(ju)本(ben)办法第(di)(di)八条(tiao)、第(di)(di)十条(tiao)的规定(ding)准后,方(fang)可(ke)从事批准范围内(nei)的认证活(huo)动。

第(di)十三(san)条 认证机(ji)构可(ke)以设立从事批准(zhun)范围内(nei)的(de)业(ye)务宣传(chuan)和推广活动(dong)的(de)办事机(ji)构。

第十四条 境(jing)外(wai)认证机构(gou)可以在中国境(jing)内(nei)设立从(cong)事其业务(wu)范围内(nei)的宣传和(he)推(tui)广活动的代表机构(gou)。

第十五条 认证机构通过合约方式,分包认证结果在境外使用的境外认证机构认证业务的,应当事先取得相关认证领域的从业批准,并自签订合约之日起10日内向国家认监委备案,承担相应认证风险和责任。

第(di)十六条 有下列(lie)情(qing)形(xing)之一的,认(ren)证机(ji)构应当依法(fa)向(xiang)国家认监委申请办理相关变更手续:

(一)认(ren)证(zheng)机构缩(suo)小批准业务(wu)范(fan)围的;

(二)认证机构变(bian)更法人(ren)性(xing)质、股东(dong)、注册(ce)资本的;

(三)认证机(ji)构合并或者(zhe)分立的;

(四)认证机构(gou)变(bian)更(geng)名称、住所、法定(ding)代(dai)表人(ren)、高级管理人(ren)员的;

(五)认证机构发生其(qi)他重大事项变更的(de)。

扩(kuo)大业务范围(wei)的申(shen)请由(you)国家(jia)认监委参照本办法第十条的规(gui)定予以办理。

第三章  行为规(gui)范(fan)

第(di)十七条 认证(zheng)机(ji)构应当公正(zheng)、独立(li)和客观开展认证(zheng)活(huo)动(dong)(dong),建立(li)风险防范机(ji)制,对其认证(zheng)活(huo)动(dong)(dong)可能(neng)引发的风险和责任,采取合理、有效措施,并承担相应的社会责任。

认证(zheng)(zheng)机(ji)构(gou)(gou)及其子公司、分(fen)公司、办事机(ji)构(gou)(gou)不得与认证(zheng)(zheng)咨询(xun)机(ji)构(gou)(gou)和认证(zheng)(zheng)委(wei)托人在(zai)资产、管理或者人员上存在(zai)利(li)益(yi)关系。

第十八条(tiao) 认(ren)(ren)证(zheng)机构应(ying)当建立保证(zheng)认(ren)(ren)证(zheng)活动规(gui)范(fan)有效的质量体系(xi),按(an)照认证基本规(gui)范(fan)和认证规(gui)则(ze)规(gui)定的程序实施认证,并作出认证结论。

国家(jia)认(ren)监委(wei)尚未(wei)制定认(ren)证(zheng)规则(ze)的,认(ren)证(zheng)机构可以自行制定认(ren)证(zheng)规则(ze),并报(bao)国家(jia)认(ren)监委(wei)备案。

第十九条 认(ren)证机构应(ying)当(dang)通过网站或(huo)者以其他形式公(gong)布其认(ren)证范围(wei)(wei)、认(ren)证规则、收费标(biao)准以及其设立(li)的(de)子公(gong)司、分公(gong)司和办事机构的(de)名称、业(ye)务(wu)范围(wei)(wei)、地址等信(xin)息内(nei)容,并保证信(xin)息内(nei)容真实、有效。

第二十条(tiao) 认证(zheng)机构及其分公(gong)司(si)、子公(gong)司(si)同时开展(zhan)活动(dong)时,除应当遵守(shou)法律法规(gui)规(gui)定(ding)的(de)责任义务外(wai),还(hai)应当遵守(shou)以下(xia)要(yao)求:

(一)认证机构在工商注册登记的地(di)址,为(wei)核(he)心办公场所,统一发布(bu)和报送认证信息。

(二)认(ren)证(zheng)机构有多个办公(gong)场所(suo)(suo)开展认(ren)证(zheng)活(huo)动(dong)时,应当确保所(suo)(suo)有办公(gong)场所(suo)(suo)采用(yong)相同质量管理体系和程序,控制(zhi)所(suo)(suo)有人员和认(ren)证(zheng)过程。

第二十一条 认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)机构(gou)应当建(jian)立(li)健全认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)人(ren)员(yuan)管理(li)制(zhi)度,定期对(dui)认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)人(ren)员(yuan)的(de)能(neng)力进行(xing)培训和评(ping)价,保(bao)证(zheng)(zheng)(zheng)认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)人(ren)员(yuan)的(de)能(neng)力持续符合(he)要(yao)求,并确保(bao)认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)审核过程中具备合(he)理(li)数量的(de)专职(zhi)认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)人(ren)员(yuan)和技术(shu)专家。

认(ren)证机构不得聘任(ren)或者(zhe)使用国家法律法规禁止从事认(ren)证活动的人员。

第二十二条(tiao) 认(ren)(ren)证(zheng)机构(gou)应当对认(ren)(ren)证(zheng)委(wei)(wei)托(tuo)(tuo)人(ren)(ren)委(wei)(wei)托(tuo)(tuo)认(ren)(ren)证(zheng)的(de)(de)领域、产品和内容(rong)是否符合(he)相关法律法规(gui)以及其(qi)法人(ren)(ren)资格等(deng)资质(zhi)情况进行(xing)核(he)实,根据认(ren)(ren)证(zheng)委(wei)(wei)托(tuo)(tuo)人(ren)(ren)的(de)(de)规模、性质(zhi)和(he)组织及产品的复杂程度,对认证全过程进行(xing)策划(hua),制(zhi)定(ding)具(ju)体实(shi)施、检测、检查和(he)监督等方案,并委派具(ju)有相(xiang)应能力(li)的认证人员和(he)技术专(zhuan)家实(shi)施认证。

第二十三条(tiao) 认(ren)证(zheng)机构应(ying)当按照认(ren)证(zheng)基本规范、认(ren)证(zheng)规则规定的程序对(dui)认(ren)证(zheng)全过程实施有效控制,确保认(ren)证(zheng)和(he)产品测试(shi)过程完整(zheng)、客观(guan)、真实,并(bing)具(ju)有可追溯性,不(bu)得增加(jia)、减(jian)少(shao)或者(zhe)遗漏认(ren)证(zheng)程序和(he)活动,并配备具有(you)相应(ying)能力和(he)专业的认证人员(yuan)对上述过程进行(xing)评价

认证机构应当制(zhi)(zhi)定(ding)(ding)相应程(cheng)序(xu)对认证结果进(jin)行评定(ding)(ding)和(he)有(you)效控制(zhi)(zhi),并(bing)对认(ren)证证书发(fa)放、暂停或者撤销有明确规定及(ji)评价要求。

第二十四条(tiao) 认(ren)证机构应当(dang)对认(ren)证全过程做(zuo)出完整记录,保留相应(ying)认证(zheng)资料(liao)。记(ji)录应当(dang)真(zhen)实(shi)(shi)、准(zhun)确,以证(zheng)实(shi)(shi)认证(zheng)活动得到(dao)有(you)效实(shi)(shi)施。记(ji)录、资料(liao)应当(dang)使用中(zhong)文(wen),归档留(liu)存时间应当(dang)与认证(zheng)证(zheng)书(shu)有(you)效期一致。

第二(er)十五条 认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)机(ji)构(gou)及(ji)其认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)人员(yuan)应(ying)当及(ji)时做出(chu)认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)结(jie)论,并保证(zheng)(zheng)(zheng)认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)结(jie)论客(ke)观、真实(shi)。认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)结(jie)论经认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)人员(yuan)签字(zi),由(you)认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)机(ji)构(gou)提供给认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)委托人。认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)机(ji)构(gou)及(ji)其认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)人员(yuan)应(ying)当对认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)结(jie)果负责(ze)并承担相(xiang)应(ying)法(fa)律责(ze)任(ren)。

第二十六条 认(ren)(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)机构对认(ren)(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)结论符合要(yao)求的(de),应当及时向认(ren)(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)委托(tuo)人(ren)出具认(ren)(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)证(zheng)(zheng)(zheng)书(shu)、准许使用认(ren)(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)标志,认(ren)(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)证(zheng)(zheng)(zheng)书(shu)应当经认(ren)(ren)(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)机构授权的(de)人(ren)员(yuan)签发(fa)。

认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)书应当载明获证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)组(zu)织的名称(cheng)、地址、覆盖范(fan)围或者产品、认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)依据的标准或者相关技术规范(fan)、有效期等内(nei)容,认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)书所含内(nei)容应当符合认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)实施(shi)的实际(ji)情况。

认证机构的认证证书式样应当在确定后30日内报国家认监委备案。

认证(zheng)机构应当向公众提供(gong)查询认证(zheng)证(zheng)书有效性的方式(shi)。

第二(er)十七条  经合并或者分立的认(ren)(ren)证(zheng)机构应当对(dui)其发生变更(geng)之前出(chu)具(ju)的认(ren)(ren)证(zheng)证(zheng)书(shu)作出(chu)处理(li),并按(an)照规(gui)定程序转换相关(guan)认(ren)(ren)证(zheng)证(zheng)书(shu)。

认证(zheng)机(ji)构(gou)(gou)被注销、撤(che)销批准(zhun)(zhun)资格后,持有该机(ji)构(gou)(gou)有效认证(zheng)证(zheng)书(shu)的(de)获(huo)证(zheng)组(zu)织,可以向经(jing)国(guo)家(jia)认监委批准(zhun)(zhun)的(de)认证(zheng)机(ji)构(gou)(gou)转(zhuan)换(huan)认证(zheng)证(zheng)书(shu);受(shou)理证(zheng)书(shu)转(zhuan)换(huan)的(de)认证(zheng)机(ji)构(gou)(gou)应(ying)该按照规定程序进行转(zhuan)换(huan),并将转(zhuan)换(huan)结果报告(gao)国(guo)家(jia)认监委。

第二十八条 认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)机构应(ying)当要求获(huo)证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)组织在认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)范围内正(zheng)确使(shi)用认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)书(shu)和认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)标(biao)志(zhi),对误(wu)用和未按照规定使(shi)用认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)书(shu)和认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)标(biao)志(zhi)的,应(ying)当采(cai)取有效的纠正(zheng)措(cuo)施。

第(di)二十(shi)九(jiu)条 认(ren)(ren)(ren)证(zheng)(zheng)机构应(ying)当按照认(ren)(ren)(ren)证(zheng)(zheng)基本(ben)规范、认(ren)(ren)(ren)证(zheng)(zheng)规则的(de)(de)要(yao)(yao)求(qiu)对其认(ren)(ren)(ren)证(zheng)(zheng)的(de)(de)产品(pin)、服务、管理(li)体系(xi)实(shi)施有效(xiao)的(de)(de)跟踪监督,确定(ding)合理(li)的(de)(de)监督检查(cha)频次,以保(bao)证(zheng)(zheng)通(tong)过认(ren)(ren)(ren)证(zheng)(zheng)的(de)(de)产品(pin)、服务、管理(li)体系(xi)持续符合认(ren)(ren)(ren)证(zheng)(zheng)要(yao)(yao)求(qiu);对不能持续符合认(ren)(ren)(ren)证(zheng)(zheng)要(yao)(yao)求(qiu)的(de)(de),认(ren)(ren)(ren)证(zheng)(zheng)机构应(ying)当暂停或者撤(che)销其认(ren)(ren)(ren)证(zheng)(zheng)证(zheng)(zheng)书,及(ji)时向社会公布,并采取有效(xiao)措施避免无效(xiao)认(ren)(ren)(ren)证(zheng)(zheng)证(zheng)(zheng)书和(he)认(ren)(ren)(ren)证(zheng)(zheng)标志继(ji)续使用(yong)。

第三十条  认证机(ji)构(gou)(gou)设立(li)的(de)(de)子公司应当以认证机(ji)构(gou)(gou)的(de)(de)名义从事其批准(zhun)范(fan)围内的(de)(de)认证活动,并依照(zhao)本(ben)(ben)办法的(de)(de)规定(ding)和认证基本(ben)(ben)规范(fan)、认证规则的(de)(de)要求开(kai)展工(gong)作(zuo)。

第三十一(yi)条 认证(zheng)(zheng)机(ji)构设(she)立的(de)办事机(ji)构和境(jing)外(wai)认证(zheng)(zheng)机(ji)构在中国境(jing)内设(she)立的(de)代表机(ji)构及人员,不得从事签订认证(zheng)(zheng)合(he)同(tong)、组织现场审核(检查(cha))、出具审核(检查(cha))报告、实施认证(zheng)(zheng)决(jue)定(ding)、收取认证(zheng)(zheng)费用等活动(dong),不得直接或者变相从事认证(zheng)(zheng)培训(xun)和认证(zheng)(zheng)咨(zi)询活动(dong)。

第四章 监督(du)检查

第(di)三(san)十二(er)条 国家质检总局、国家认(ren)监(jian)委(wei)对认(ren)证(zheng)机构遵守认(ren)证(zheng)认(ren)可条例和(he)本办(ban)法的情况进(jin)行监(jian)督。

国家(jia)认(ren)(ren)监委负责对认(ren)(ren)证(zheng)机(ji)构(gou)的运(yun)行(xing)情况进(jin)行(xing)检(jian)查(cha)(cha),对认(ren)(ren)证(zheng)结(jie)果和认(ren)(ren)证(zheng)活动(dong)进(jin)行(xing)抽查(cha)(cha),并公布检(jian)查(cha)(cha)、抽查(cha)(cha)结(jie)果和相(xiang)关认(ren)(ren)证(zheng)机(ji)构(gou)及获证(zheng)组织名(ming)单。

第三十三条  国家(jia)认(ren)监委对认(ren)证机(ji)构实行认(ren)证业务(wu)信息报(bao)送和年度工作(zuo)报(bao)告公示制(zhi)度。

认证(zheng)机构应当按照(zhao)相关规定向国家认监委报送认证(zheng)业务(wu)信息,包括:设立分公(gong)司(si)和办事机构的(de)情况(kuang),获得(de)认证(zheng)的(de)组织详细情况(kuang)、暂停或者(zhe)撤销认证(zheng)证(zheng)书情况(kuang)以及与认证(zheng)结果(guo)相关的(de)业务(wu)信息情况(kuang)。

国(guo)家认(ren)监委应当及时(shi)汇总认(ren)证机构(gou)报送(song)的相(xiang)关信息和数据,并予以公布。

认证机构应当于每年3月底之前将上一年度工作报告报送国家认监委,报告内容包括:从业基本情况、人员、业务状况、质量分析以及符合国家资质要求的会计师事务所出具的财务会计审计报告等。

第三十四条 各(ge)(ge)级质(zhi)量(liang)技(ji)术监督(du)部(bu)门(men)和(he)各(ge)(ge)地(di)出入(ru)境检验检疫机构(以(yi)下统称(cheng)地(di)方认证(zheng)(zheng)监督(du)管(guan)理部(bu)门(men))应(ying)当(dang)按(an)照各(ge)(ge)自(zi)职责,定期对所辖区(qu)域的认证(zheng)(zheng)活动实施监督(du),查处(chu)认证(zheng)(zheng)违法行为,并(bing)建立相(xiang)应(ying)的监督(du)协调工作机制。

第三(san)十五(wu)条 国(guo)家质检总局、国(guo)家认(ren)监委应当对省级质量技术(shu)监督(du)部门和直(zhi)属检验(yan)检疫机构(gou)实施(shi)的认(ren)证执(zhi)法工作进(jin)行监督(du)和指导。

省级质量技(ji)术(shu)监督部门(men)应(ying)当对所属市、县质量技(ji)术(shu)监督部门(men)实施的认证(zheng)执法工作(zuo)进(jin)行监督和(he)指导。直属检(jian)(jian)验检(jian)(jian)疫(yi)机构应(ying)当对其所属分支出入境检(jian)(jian)验检(jian)(jian)疫(yi)机构实施的认证(zheng)执法工作(zuo)进(jin)行监督指导。

省级质量技术监督部门和直属检验检疫机构应当于每年3月底之前将上一年度所辖区域认证监督管理工作情况报送国家认监委。

第三十六(liu)条 国(guo)家认(ren)监委和(he)地方认(ren)证(zheng)监督(du)管理部门(men)在行政管理中发现下列问题,经调查核实后(hou),应当(dang)给(ji)予(yu)认(ren)证(zheng)机(ji)构告诫并责令其(qi)改正:

(一)与境外认(ren)证(zheng)机构签订分(fen)包合(he)约未向国家认(ren)监(jian)委(wei)备(bei)案的;

(二(er))自行制(zhi)定的认(ren)证规则未(wei)向国家认(ren)监委备案的;

(三)认证证书(shu)(shu)未(wei)备案或者向(xiang)获证组织、产品出具的证书(shu)(shu)式样与备案证书(shu)(shu)式样不符的。

第三十(shi)七条 国家(jia)鼓励认(ren)(ren)证(zheng)机(ji)构通过(guo)(guo)认(ren)(ren)可(ke)机(ji)构的认(ren)(ren)可(ke),以证(zheng)明其实施(shi)认(ren)(ren)证(zheng)的能力符合要求;法(fa)律、行政法(fa)规规定应当取得(de)认(ren)(ren)可(ke)的,认(ren)(ren)证(zheng)机(ji)构应当按照法(fa)定要求通过(guo)(guo)认(ren)(ren)可(ke)。

认(ren)可(ke)机(ji)(ji)构应当(dang)对(dui)(dui)取得认(ren)可(ke)的(de)(de)认(ren)证机(ji)(ji)构进行(xing)有效跟踪(zong)监(jian)督,对(dui)(dui)认(ren)证结果的(de)(de)符合(he)性进行(xing)抽(chou)查。对(dui)(dui)不能持续符合(he)认(ren)可(ke)要求(qiu)的(de)(de)认(ren)证机(ji)(ji)构,应当(dang)作出暂停或者撤销(xiao)认(ren)可(ke)资格的(de)(de)处理。对(dui)(dui)认(ren)可(ke)监(jian)督中发现的(de)(de)违法(fa)违规行(xing)为,及时报(bao)告国(guo)家认(ren)监(jian)委。

第三十八条  认(ren)证(zheng)认(ren)可协会应(ying)当加强认(ren)证(zheng)机(ji)(ji)构(gou)的行(xing)(xing)业(ye)自律(lv)(lv)管理工(gong)作,对(dui)认(ren)证(zheng)机(ji)(ji)构(gou)遵(zun)守法(fa)律(lv)(lv)法(fa)规、履行(xing)(xing)行(xing)(xing)业(ye)自律(lv)(lv)规范的情况(kuang)进行(xing)(xing)评议,发(fa)现(xian)认(ren)证(zheng)机(ji)(ji)构(gou)的违(wei)法(fa)违(wei)规行(xing)(xing)为,应(ying)当及时向(xiang)国家认(ren)监委报告。

第三(san)十九条 认证机构和(he)(he)(he)获证组织应当对国(guo)家(jia)认监(jian)委和(he)(he)(he)地(di)方认证监(jian)督(du)管理部门实施的监(jian)督(du)检查工作予以配合和(he)(he)(he)协助,对有关(guan)(guan)事项的询问(wen)和(he)(he)(he)调(diao)查如(ru)实提供相关(guan)(guan)材料和(he)(he)(he)信息。

第四十条 对(dui)于获证(zheng)组织(zhi)出现产(chan)(chan)品质量安全事(shi)(shi)故、环(huan)境污染或(huo)者职业健康安全事(shi)(shi)故以(yi)及经行政机关(guan)监(jian)(jian)督(du)(du)抽查(cha)中发现不(bu)符合法定(ding)要求产(chan)(chan)品的,认(ren)(ren)证(zheng)机构应当根据具体情形依法暂停或(huo)者撤销认(ren)(ren)证(zheng)证(zheng)书,及时(shi)向国家认(ren)(ren)监(jian)(jian)委、地方(fang)认(ren)(ren)证(zheng)监(jian)(jian)督(du)(du)管理(li)部(bu)门以(yi)及相关(guan)部(bu)门通(tong)报,并配合有(you)关(guan)行政机关(guan)对(dui)获证(zheng)组织(zhi)进行跟踪监(jian)(jian)督(du)(du)检查(cha)。

第四十一条  认证机构(gou)(gou)有(you)下列情形之一的(de),国家认监委应当依(yi)法办理《认证机构(gou)(gou)批准书》注销手(shou)续:

(一)《认证机(ji)构批准(zhun)书》有效期届满,未申请(qing)延续的(de);

(二)《认证机构(gou)批(pi)准书》有效(xiao)期(qi)届满,经(jing)复(fu)查不符合延续批(pi)准决定的;

(三)认证机构依法终止的;

(四)法律法规规定的应(ying)当注销的其他情形。

第四十二(er)条 有下列情形之一的,国(guo)家认监委(wei)根(gen)据(ju)(ju)利(li)害关系人(ren)的请求或者依据(ju)(ju)职权,可(ke)以撤销对认证机构作出的批准决定:

(一(yi))国(guo)家认监委(wei)工作人(ren)员滥用职权、玩忽(hu)职守作出批准决定的;

(二)超越法定(ding)(ding)职(zhi)权作出批准决定(ding)(ding)的;

(三(san))违反法(fa)定(ding)程序作出批(pi)准(zhun)决(jue)定(ding)的;

(四)对(dui)不(bu)具备(bei)申(shen)请(qing)资格或者(zhe)不(bu)符(fu)合(he)法(fa)定(ding)条件的(de)申(shen)请(qing)人准(zhun)予(yu)批准(zhun)的(de);

(五)认证机构已经不具备或者不能持续符合(he)法定条件和能力的;

(六)依法可(ke)以撤销批准(zhun)决定的其(qi)他情形。

第四十三(san)条(tiao) 任何单位和(he)个人对认(ren)证活动中的违(wei)法(fa)违(wei)规行为(wei)(wei),有权(quan)向国家质检(jian)总局、国家认(ren)监委或(huo)(huo)者地(di)(di)方认(ren)证监督管(guan)理部门(men)投诉或(huo)(huo)者举报,国家认(ren)监委或(huo)(huo)者地(di)(di)方认(ren)证监督管(guan)理部门(men)应(ying)当及(ji)时(shi)调查处(chu)理,并为(wei)(wei)举报人保密。

第五章 法律责任

第四十四条 申请(qing)(qing)人隐瞒有关情况或者(zhe)提(ti)供虚(xu)假材料申请(qing)(qing)认证机构设立(li)等审(shen)批(pi)事(shi)项的(de),国家认监委(wei)不予受理或者不予批准,并给予警告;申请人在1年内不得再次申请设立认证机构等审批事项。

第四十五条 申请人以欺骗、贿赂等不正当手(shou)段获得认证(zheng)(zheng)机构(gou)设立等审批事项批准证(zheng)(zheng)书的,国家认(ren)监委应当撤销其批准证书;申请人在3年内不得再次申请设立认证机构。

第四十六条 认(ren)证机构未经批准,擅自设立(li)子公司从事认(ren)证活(huo)动的,地方认证监管部门应当责令其子公司停止认证活动,处10万以上50万以下罚款,有违法所得的,没收违法所得;国家认监委给予认证机构停业整顿6个月,对负有责任的认证人员,给予停止执业1年的处罚;情节严重的,国家认监委撤销认证机构批准证书,对负有责任的认证人员,撤销其执业资格,并予公布。

第四十七条 认证机(ji)构(gou)设立的办(ban)事机(ji)构(gou)从(cong)事签订(ding)认证合同、组织现场审核(检查)、出(chu)具审核(检查)报(bao)告、实(shi)施认(ren)证决定、收取认(ren)证费(fei)用等认(ren)证(zheng)(zheng)活(huo)动的(de),地方认(ren)证(zheng)(zheng)监(jian)管(guan)部门应当处(chu)10万元以上50万元以下罚款,有违法所得的,没收违法所得;国家认监委给予认证机构停业整顿6个月,对负有责任的认证人员,给予停止执业1年的(de)处(chu)罚,并予公布。

第四(si)十八条  境外认证机构(gou)在中国境内设立的代表机构(gou)从事(shi)签订认证合(he)同(tong)、组(zu)织现场(chang)审核(he)(检查(cha))、出具审核(he)(检查(cha))报告(gao)、实施认证决定、收取认证(zheng)费用等认(ren)证活动的,地方认(ren)证监管部门(men)应当责令其停止违法行为,处10万元以上50万元以下罚款,有违(wei)法(fa)所得的(de),没收违(wei)法(fa)所得。

第四十九条 认证机构未取得相应认证领域从业批准,分包认证结果在境外使用的境外认证机构认证业务的,国家认监委应当责令其改正,给予警告;情节严重的,给予其停业整顿6个月,并予公布;对负有责任的认证人员,给予停止执业1年的处罚;有违法所得的,没收违法所得。

第五十条 认证(zheng)机构有下列情形之一(yi)的(de),国家认监委或者地方认证(zheng)监管(guan)部门应(ying)当(dang)责(ze)令其改正,给(ji)予(yu)警(jing)告,并予(yu)以公(gong)布:

(一)专职认证(zheng)人员发生(sheng)变(bian)更,其数量不(bu)符合要求的;

(二)认证机构(gou)发生变更事项,未按(an)照规定办理变更手续的;

(三)未(wei)按时提交年度审查报告、未按照(zhao)规定提交设立(li)分公(gong)司和办事机(ji)构信息、获证组织(zhi)等(deng)信息或者提交(jiao)的(de)材料失实的(de);

(四)其他(ta)违反本办法规定的。

第五十一条(tiao) 认证机构有下列情形之一的,国家认监委或者地方认证监管部门应当责令其限期改正,逾期未改正的,可以处3万元以下罚款:

(一)对已经暂(zan)停(ting)和(he)撤销的(de)认证(zheng)证(zheng)书,未向社会公布的(de);

(二)未向认(ren)证(zheng)委(wei)托人提(ti)供认(ren)证(zheng)审核文件的;

(三)审核时间严(yan)重不足,低于认(ren)证(zheng)基本规范(fan)、认(ren)证(zheng)规则规定的;

(四(si))从事认证咨询活动的;

(五)获证组织的产品不符合相关法(fa)律法(fa)规(gui)要求(qiu)或者(zhe)产品生产标(biao)准(zhun)未按照法(fa)定要求(qiu)备案,认(ren)证机(ji)构未按照规(gui)定暂停其(qi)认(ren)证证书或者(zhe)未采(cai)取其(qi)他纠正措施的;

(六)在行政机关(guan)的监督检查中,拒绝提供反(fan)映其从(cong)业活动(dong)的情况(kuang)或者隐瞒有关(guan)情况(kuang)、提供虚假材料的;

(七(qi))其他违(wei)反本(ben)办法规定(ding)的。

第五十二条 认证机构有下列情形之一的,地方认证监管部门应当责令其改正,处5万元以上10万元以下罚款,有违法所得的,没收违法所得;情节严重的,国家认监委应当责令其停业整顿6个月直至撤销其批准证书,并予公(gong)布:

(一(yi))聘(pin)用未经国家注(zhu)册(确认(ren))的人员或者使用不符合认(ren)证要求和能力的人员从事认(ren)证审核、检查活动的;

(二)增(zeng)加、减少、遗漏认(ren)证基本(ben)规(gui)范、认(ren)证规(gui)则规(gui)定(ding)程序要(yao)求,认(ren)证人员未(wei)到审核现场或者未(wei)对认(ren)证委托人的(de)纠正措施进行有效(xiao)验证即出具(ju)认(ren)证证书的(de);

(三(san))内部管理混乱、多办公场所作出认(ren)证决(jue)定(ding),导致未按照认(ren)证基本规范、认(ren)证规则的(de)程(cheng)序和要(yao)求(qiu)对其认(ren)证的(de)产品、服务(wu)、管理体系(xi)实施有效的(de)认(ren)证或(huo)者跟踪(zong)监(jian)督(du),造成不良社会影响(xiang)的(de);

(四)认(ren)证(zheng)(zheng)的(de)产品、服务、管理体系(xi)不(bu)能持续符合(he)认(ren)证(zheng)(zheng)要求,认(ren)证(zheng)(zheng)机构(gou)未按照规定(ding)暂停(ting)或者撤销认(ren)证(zheng)(zheng)证(zheng)(zheng)书,并(bing)对外公布的(de);

(五(wu))其他违(wei)反认证(zheng)基本规(gui)(gui)范(fan)、认证(zheng)规(gui)(gui)则(ze)规(gui)(gui)定的。

第五十三条 认证机构有下列情形之一的,地方认证监管部门应当责令其改正,处10万元以上20万元以下罚款,有违法所得的,没收违法所得;情节严重的,国家认监委应当撤销其批准证书,并予公布:

(一(yi))超出批准范围开展认证活动(dong);

(二)涂改、伪造《认(ren)证机(ji)构批准(zhun)书》,或者以其他形式(shi)非(fei)法转让批准(zhun)资格的;

(三)停业整顿期(qi)间(jian),继续从事认证活动的;

(四)停业整顿期满后,仍未(wei)按(an)照整改要求从事认(ren)证活动的。

第五十(shi)四条 认证机构存在出具虚假(jia)认证结论(lun)或者出具的(de)(de)结论(lun)严重失(shi)实(shi)的(de)(de),国家认监(jian)委(wei)应当(dang)撤销其批准证书,并予公(gong)布;对直接负责的(de)(de)主管(guan)人(ren)员(yuan)给予警告,对负有直接责任认证人(ren)员(yuan),撤销其执业资格;构成犯罪的(de)(de),依法追究刑事责任;造成损失(shi)的(de)(de),依法承担赔偿责任。

第五十五条 对于认(ren)证(zheng)机(ji)构的其他违(wei)法(fa)行为,依照《认(ren)证(zheng)认(ren)可条(tiao)例(li)》等有(you)关法(fa)律法(fa)规予以处罚。

第五十六条 国(guo)家认监委和(he)地方认证(zheng)监管部门及其工作(zuo)人员应当依法对认证(zheng)活动实(shi)施监督,有滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守等(deng)违法行为的(de),依(yi)法给予行政(zheng)处分;构(gou)成(cheng)犯罪的(de),依(yi)法追究刑事(shi)责任。

第六章    

第五十七(qi)条 香港、澳(ao)门(men)和台湾地区的(de)认证机(ji)构在(zai)大陆设立认证机(ji)构或者代表机(ji)构,依(yi)照本办法(fa)第二章关于境外认证机(ji)构的(de)规定(ding)办理(li)相关审批手续,并遵守本办法(fa)的(de)规定(ding)。

第五十八(ba)条 本办法由国(guo)家质(zhi)检总(zong)局解释(shi)。

第五十九条 本办法自201191日起施行。

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